1. 虧損報告
1-1 每日產生股票庫存資料
FA股票庫存 > 投管股票庫存
1-2 每日運算虧損報告資料
1-2-1. 虧損報告不能刪除、填寫後只能修改檢討的內容
1-2-2. 檢查七天內虧損報告是否執行完畢(有填寫)
買(day7) 交易資料中,有目前契約買進資料
賣(day7) 交易資料中,有目前契約賣出資料
出清(day 4~6) 庫存資料中沒有目前商品的庫存
持有(day7) 交易資料中,沒有目前契約買進或賣出的資料
1-2-3 30天內出清檢查
有出清 Status > Close
1-2-4 90天內如果有新虧損資料超過就虧損資料的下一個級距 > 新增資料
1-2-5 虧損值計算 (市值-成本)/成本
1-2-6 股票成本
成本(庫存股數*前日收盤價)
summery by 契約、結帳日、股票、券商
1-2-7 期貨成本 : 期貨只要交保證金,商品實際價值會超過保證金,所以還不知道怎麼算期貨虧損
1-2-8 債券成本
個別認定 每做一筆交易會產生一筆庫存
全部平均 每天買的平均,一天只會有一筆
summery by 債券標的、契約、結帳日
1-2-9 基金成本
個別認定 每做一筆交易會產生一筆庫存
全部平均 每天買的平均,一天只會有一筆
summery by 基金標的、契約、結帳日
1-2-10 定存成本 : 定存不會有虧損
1-2-11 票券(債券附買回) : 不用算虧損
成本:市值(到期值)
2.法規檢核
- 決定書處理
- 判斷是否在可投資範圍內
- 庫存檢查
- 統計餘額
- 法規檢查
- 內規檢查
- 信用評等檢查
3.如何判斷除權日、除息日、除權息日
- 除權日
盈餘現金股利 + 公積現金股利 > 0
- 除息日
盈餘配股 + 資本公積配股 > 0
- 除權息日
盈餘現金股利+公績現金股利 > 0 && 盈餘配股+資本公積配股 > 0