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Posted by Leo Yang on 2020-07-02

1. 虧損報告

1-1 每日產生股票庫存資料
 FA股票庫存 > 投管股票庫存
1-2 每日運算虧損報告資料
1-2-1. 虧損報告不能刪除、填寫後只能修改檢討的內容
1-2-2. 檢查七天內虧損報告是否執行完畢(有填寫)
    買(day7)      交易資料中,有目前契約買進資料
    賣(day7)      交易資料中,有目前契約賣出資料
    出清(day 4~6) 庫存資料中沒有目前商品的庫存
    持有(day7)    交易資料中,沒有目前契約買進或賣出的資料
1-2-3 30天內出清檢查
    有出清 Status > Close
1-2-4 90天內如果有新虧損資料超過就虧損資料的下一個級距 > 新增資料
1-2-5 虧損值計算 (市值-成本)/成本

1-2-6 股票成本
    成本(庫存股數*前日收盤價)
    summery by 契約、結帳日、股票、券商
1-2-7 期貨成本 : 期貨只要交保證金,商品實際價值會超過保證金,所以還不知道怎麼算期貨虧損
1-2-8 債券成本
    個別認定 每做一筆交易會產生一筆庫存
    全部平均 每天買的平均,一天只會有一筆
    summery by 債券標的、契約、結帳日
1-2-9 基金成本
    個別認定 每做一筆交易會產生一筆庫存
    全部平均 每天買的平均,一天只會有一筆
    summery by 基金標的、契約、結帳日
1-2-10 定存成本 : 定存不會有虧損
1-2-11 票券(債券附買回) : 不用算虧損
    成本:市值(到期值)

2.法規檢核

  • 決定書處理
  • 判斷是否在可投資範圍內
  • 庫存檢查
  • 統計餘額
  • 法規檢查
  • 內規檢查
  • 信用評等檢查

3.如何判斷除權日、除息日、除權息日

  • 除權日
    盈餘現金股利 + 公積現金股利 > 0
  • 除息日
    盈餘配股 + 資本公積配股 > 0
  • 除權息日
    盈餘現金股利+公績現金股利 > 0 && 盈餘配股+資本公積配股 > 0